Programa de Transparencia y Ética Empresarial – PTEE – Sector Transporte
Este programa de formación especializada ha sido diseñado para proporcionar una comprensión integral, técnica y aplicada de los riesgos de corrupción, soborno, fraude y demás conductas contrarias a la ética empresarial dentro del sector transporte colombiano. Su enfoque responde a la necesidad contemporánea de fortalecer los sistemas de compliance, integrando marcos regulatorios, estándares internacionales y herramientas de gestión del riesgo.
 
El curso parte de una premisa fundamental: el compliance moderno no puede entenderse como un conjunto aislado de políticas o requisitos normativos, sino como un modelo estructurado de prevención, detección, gestión y respuesta frente a riesgos legales, reputacionales, financieros y operacionales.
 
A lo largo del programa se desarrollan los siguientes ejes temáticos:
 
Fundamentos del Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE)
Se abordan los principios, objetivos y alcance del PTEE, comprendiendo su rol como sistema preventivo frente a los riesgos de corrupción y soborno. Se analiza su naturaleza estratégica, su relación con la cultura organizacional y su impacto en la sostenibilidad empresarial.
 
Corrupción pública y privada
Se estudian las diferencias conceptuales y jurídicas entre corrupción pública y corrupción privada, identificando sus manifestaciones en entornos corporativos. Se examinan tipologías frecuentes, riesgos operacionales y efectos reputacionales.
 
Soborno nacional y soborno transnacional
Se analizan los elementos estructurales del soborno, sus modalidades, riesgos asociados a operaciones internacionales y el impacto de normativas anticorrupción. Se enfatiza la responsabilidad empresarial y la exposición al riesgo legal.
 
Fraude corporativo
Se examinan las principales tipologías de fraude en contextos empresariales, incluyendo fraude financiero, fraude contable, abuso de activos y manipulación de información. Se estudian factores de riesgo, señales de alerta y mecanismos de prevención.
 
Debida diligencia como control preventivo
Se desarrolla la debida diligencia como uno de los controles más relevantes dentro de los sistemas de compliance. Se explica su finalidad, su carácter estratégico y su relación con la gestión anticipada del riesgo.
 
Tipos de debida diligencia
Se estudian los niveles de debida diligencia: simple, ampliada e intensificada. Se analiza su aplicación progresiva en función del riesgo, su lógica escalonada y su relevancia en la toma de decisiones empresariales.
 
Debida diligencia de contrapartes, terceros e intermediarios
Se examinan los riesgos derivados de relaciones comerciales, contractuales y estratégicas. Se enfatiza la identificación de beneficiarios finales, estructuras societarias complejas y riesgos de integridad.
 
Integración PTEE y SARLAFT
Se analiza la convergencia entre modelos regulatorios, destacando la necesidad de sistemas integrados de gestión del riesgo. Se estudia la articulación de controles, matrices de riesgo y mecanismos de monitoreo.
 
Transparencia e integridad contable
Se estudia la relevancia de la información financiera como mecanismo de prevención. Se examinan riesgos de manipulación contable, registros inadecuados y controles asociados a la integridad documental.
 
Gobierno corporativo y cultura ética
Se analiza el rol de la Alta Dirección, la Junta Directiva y los órganos de control. Se enfatiza la importancia del liderazgo ético, la supervisión estratégica y la alineación con la cultura de cumplimiento.
 
Canales de denuncia y gestión del reporte
Se estudian los sistemas de reporte como mecanismos críticos de detección temprana. Se analizan principios de confidencialidad, anonimato, protección del denunciante y gestión estructurada de incidentes.
 
ISO 37301, ISO 37001, ISO 37002 e ISO 31000
Se examina la integración de estándares internacionales en sistemas de compliance, gestión antisoborno, gestión de denuncias y gestión del riesgo. Se enfatiza su aplicación práctica en contextos empresariales.
 
Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y reportes externos
Se estudian los mecanismos de reporte a autoridades competentes, comprendiendo su finalidad preventiva, su impacto legal y su rol dentro de la arquitectura de cumplimiento.
Evidencia, trazabilidad y documentación
Se analiza la importancia de la prueba documental en compliance. Se estudian principios de trazabilidad, soporte de decisiones, auditoría y defensa corporativa.
 
Rol estratégico del Oficial de Cumplimiento
Se estudia la función del Oficial de Cumplimiento como eje técnico del sistema. Se enfatiza su responsabilidad en la gestión del riesgo, monitoreo de controles y fortalecimiento del modelo preventivo.
 
Enfoque metodológico
El programa adopta un enfoque académico, técnico y aplicado, orientado a la comprensión estructural del riesgo y a la implementación práctica de controles. Se integran conceptos jurídicos, financieros, operacionales y de gestión del riesgo, permitiendo una visión holística del compliance empresarial.
 
Resultados esperados
Al finalizar el curso, los participantes estarán en capacidad de:
Comprender los riesgos de corrupción, soborno y fraude en entornos corporativos
Analizar la debida diligencia como mecanismo estratégico de prevención
Identificar señales de alerta y tipologías de riesgo
Entender la integración entre PTEE, SARLAFT y estándares ISO
Fortalecer la toma de decisiones basada en riesgos
Interpretar el compliance como sistema estructurado y no como requisito formal
Este programa no busca únicamente transmitir conocimiento normativo, sino desarrollar criterio técnico, pensamiento analítico y comprensión estratégica del riesgo dentro del compliance moderno.