Programa de Formación Internacional
Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo
Certificate como:
Oficial de Cumplimiento y Ética
Compliance & Ethics Officer
Formación Internacional de 240 horas en Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo basada en estándares ISO 31000, 37301, 37001, 37002, 37003, Recomendaciones del GAFI y OCDE, con Certificación y Aval Universitario en Estados Unidos. Conviértete en experto en prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, Corrupción Pública y Privada, Soborno Nacional o Transnacional y Fraude.
¿Que es un Oficial de Cumplimiento?
El Oficial de Cumplimiento es el líder estratégico e independiente responsable de diseñar, implementar y supervisar la arquitectura integral de gobernanza, integridad y gestión de riesgos en organizaciones públicas o privadas. Su misión fundamental es blindar legal, operacional y reputacionalmente a la institución, previniendo la comisión de delitos financieros y corporativos mediante la alineación permanente entre la estrategia del negocio, el marco regulatorio y los más altos estándares éticos de alcance internacional. Desde una perspectiva moderna e interconectada, el CCO lidera la identificación y mitigación de riesgos bajo la norma ISO 31000, estructurando Sistemas de Gestión de Cumplimiento conforme a la ISO 37301 y programas anticorrupción bajo la ISO 37001 para combatir el soborno nacional y transnacional. Asimismo, garantiza entornos seguros de denuncia (whistleblowing) según la ISO 37002, dirigiendo investigaciones corporativas e imparciales de fraude bajo los lineamientos de la ISO 37003. Su alcance técnico integra la prevención del Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FPADM) alineada con los estándares del GAFI/GAFILAT y las recomendaciones de la OCDE. Adicionalmente, articula la resiliencia organizacional conectando la seguridad de la información (ISO 27001), la gobernanza y protección de datos personales (LGPD) y la continuidad del negocio (ISO 22301), asegurando la protección del talento humano y de los activos críticos. En definitiva, el Oficial de Cumplimiento actúa como un articulador de la cultura ética y la transparencia, reportando con independencia a la Alta Dirección para impulsar la sostenibilidad corporativa en toda Latinoamérica y el Caribe
Objetivo general
Capacitar a ejecutivos, consultores y profesionales de Latinoamérica y el Caribe en el diseño, implementación, auditoría y gestión de Sistemas Integrados de Cumplimiento, Gestión de Riesgos, Ética y Seguridad Organizacional bajo los estándares internacionales ISO 31000, ISO 37301, ISO 37001, ISO 37002, ISO 37003, ISO 27001 e ISO 22301, brindando herramientas metodológicas para mitigar riesgos normativos y de ciberseguridad, resguardar la continuidad del negocio y obtener certificaciones profesionales con reconocimiento en toda la región hispanohablante.
Objetivos específicos
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Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo (ISO 31000 / ISO 37301): Dominar los principios y metodologías para la identificación, evaluación y mitigación de riesgos operativos y regulatorios, estructurando Sistemas de Gestión de Cumplimiento adaptados a los marcos legales de Latinoamérica y el Caribe.
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Integridad, Anti-Soborno y Canales Éticos (ISO 37001 / ISO 37002): Diseñar e implementar controles financieros y no financieros para prevenir la corrupción, estableciendo canales de denuncia (whistleblowing) seguros que garanticen la confidencialidad y la protección del denunciante.
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Investigaciones Corporativas e Inteligencia de Datos (ISO 37003 / LGPD): Desarrollar protocolos rigurosos para la gestión de investigaciones internas frente a fraudes e irregularidades, asegurando la debida diligencia, el aseguramiento probatorio y la gobernanza en la protección de datos personales.
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Seguridad de la Información y Resiliencia Operativa (ISO 27001 / ISO 22301): Implementar estrategias de ciberseguridad para la protección de activos de información y estructurar Planes de Continuidad del Negocio (BCP) centrado en las personas, garantizando la recuperación oportuna ante eventos disruptivos.
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Acreditación e Interoperabilidad Internacional: Aplicar herramientas metodológicas y estándares técnicos de clase mundial que preparen al profesional para superar auditorías de certificación y obtener credenciales con reconocimiento en toda Hispanoamérica.
Perfil de ingreso
El programa está diseñado para profesionales, consultores y ejecutivos que buscan liderar la implementación de sistemas de gestión de riesgos, ética, compliance y resiliencia en organizaciones públicas o privadas.
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Directivos y Ejecutivos: Oficiales de Cumplimiento (Compliance Officers), Gerentes de Riesgo, Directores Jurídicos, Directores de Auditoría Interna, CISO y Gerentes de Seguridad de la Información.
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Consultores y Asesores: Consultores independientes y firmas de asesoría en gestión de riesgos, anticorrupción, ciberseguridad, continuidad del negocio e investigaciones corporativas.
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Profesionales del Derecho y las Ciencias Sociales: Abogados, penalistas corporativos, especialistas en derecho digital, protección de datos e investigación criminal o forense.
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Auditores y Evaluadores: Auditores de sistemas de gestión, profesionales en due diligence, prevención de lavado de activos y control interno.
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Integrantes del Sector Público y Privado: Funcionarios gubernamentales de entidades de control y vigilancia, así como líderes de sostenibilidad y gobernanza corporativa (ESG).
Perfil de egreso
Al finalizar el programa, el egresado habrá desarrollado competencias estratégicas, analíticas y operativas para liderar la transformación ética y la resiliencia organizacional bajo la familia de normas ISO internacionalmente reconocidas.
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Diseño e Implementación de Sistemas de Compliance (ISO 37301 / ISO 31000): Estructurar y gestionar Sistemas de Gestión de Cumplimiento y marcos de gestión de riesgos adaptados a los contextos regulatorios y corporativos de Latinoamérica y el Caribe.
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Liderazgo en Integridad y Anti-Soborno (ISO 37001 / ISO 37002): Implementar controles anticorrupción, políticas de integridad y canales de denuncia (whistleblowing) que garanticen la confidencialidad, imparcialidad y la protección del denunciante.
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Gestión de Investigaciones y Protección de Datos (ISO 37003 / LGPD): Dirigir procesos de investigación corporativa con rigor probatorio ante irregularidades o fraude, asegurando la gobernanza y el cumplimiento de las normativas de privacidad y protección de datos personales.
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Ciberseguridad y Continuidad del Negocio (ISO 27001 / ISO 22301): Diseñar planes de resiliencia operativa y protección de activos de información, asegurando la continuidad de las operaciones críticas y el resguardo del talento humano.
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Capacidad de Auditoría e Interoperabilidad Internacional: Conducir auditorías internas y preparar a organizaciones públicas o privadas para superar procesos de certificación internacional bajo estándares de clase mundial.
Metodología
El programa se desarrolla mediante una metodología de formación virtual apoyada en una plataforma e-learning bajo el modelo SaaS —Software as a Service—, que permite al participante acceder a los contenidos académicos, recursos, actividades y evaluaciones directamente a través de internet, sin necesidad de instalar programas o aplicaciones especializadas en su equipo.
La plataforma estará disponible en línea para facilitar un proceso de aprendizaje flexible, autónomo y progresivo, permitiendo que cada participante avance de acuerdo con la programación académica establecida y consulte los contenidos desde diferentes dispositivos con conexión a internet.
El proceso formativo combina aprendizaje autónomo, aplicación práctica y acompañamiento académico mediante los siguientes componentes:
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Contenidos virtuales estructurados por módulos y unidades temáticas.
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Material audiovisual, lecturas técnicas y recursos complementarios.
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Actividades prácticas orientadas a la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de riesgos de seguridad de la información.
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Desarrollo de ejercicios, casos empresariales y escenarios aplicados.
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Construcción de matrices de riesgos, controles, planes de tratamiento e indicadores.
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Evaluaciones de conocimiento y actividades de validación del aprendizaje.
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Recursos descargables y herramientas de apoyo para su aplicación en entornos organizacionales.
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Tutorías virtuales semanales para resolver inquietudes, profundizar contenidos, revisar casos prácticos y acompañar el avance académico de los participantes.
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Espacios de interacción académica que favorecen el análisis, la discusión y el intercambio de experiencias.
La metodología se fundamenta en el aprendizaje aplicado, buscando que los participantes no se limiten a conocer los conceptos y estándares, sino que desarrollen capacidades para utilizarlos en situaciones reales dentro de organizaciones públicas o privadas.
A lo largo del programa, el participante avanzará progresivamente desde la comprensión de los fundamentos de seguridad de la información y gestión del riesgo hasta la aplicación de metodologías para identificar activos, amenazas y vulnerabilidades; valorar riesgos; establecer controles; formular planes de tratamiento; monitorear su efectividad y apoyar procesos de implementación y auditoría de Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información —SGSI—.
Las tutorías semanales constituyen un componente esencial del modelo pedagógico, ya que permiten complementar el aprendizaje autónomo desarrollado en la plataforma, brindar orientación especializada y fortalecer la aplicación práctica de los conocimientos adquiridos.
De esta manera, el modelo e-learning SaaS integra flexibilidad, disponibilidad permanente de contenidos, acompañamiento docente y aprendizaje práctico, favoreciendo una experiencia formativa orientada al desarrollo de competencias profesionales en gestión de riesgos de seguridad de la información.
Equipo de Tutores
Equipo de tutore de alto nivel, integrado por expertos en derecho penal, criminologia, investigación criminal, compliance, gestión de riesgos, protección de datos, analítica, auditoría, inteligencia corporativa y ciberseguridad.
Juan Carlos
Echeverri Garcés
Abogado Penalista Magíster en Criminalística, Criminólogia e Investigacion Criminal, Magíster en Aseguramiento y Auditoría de la Información, Oficial de Cumplimiento Senior, Experto en Inteligencia
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Andrea
Giraldo Mejia
Abogada con MBA (Master of Business Administration) con énfasis en Gestión de Riesgos, Oficial de Cumplimiento Senior Sector Salud, Real, Transporte, Experta en Protección de Datos Personales
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Nathaly Stephanie
Perilla Ramos
Abogada especialista en Derecho Privado Económico y Gerencia de Proyectos Informáticos, y magíster en Derecho Informático, Experta en Compliance, Protección de Datos y Gestión de Riesgos
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Oscar Julián
Narváez Garavito
Ingeniero Financiero Magíster en Compliance Fraude y Blanqueo, Experto en Analítica de Datos, Automatización Robótica de Procesos y Bussines Intelligence, Oficial de Cumplimiento Senior
9 Unidades Temáticas
Gestión de Riesgos
ISO 31000
Prepara para comprender, aplicar y comunicar los fundamentos de la gestión del riesgo conforme a ISO 31000:2018, integrando sus principios, marco de referencia y proceso dentro de la toma de decisiones organizacionales. I31000RM™ responde a la necesidad creciente de profesionales capaces de gestionar la incertidumbre de forma estructurada, inclusiva y alineada con los objetivos del negocio.
Gestión de Cumplimiento
ISO 37301
El Compliance Manager está capacitado para estructurar y mantener un Sistema de Gestión de Cumplimiento bajo estándares internacionales como la norma ISO 37301. Su rol abarca la identificación de riesgos normativos, la adopción de políticas anticorrupción e integridad, el fomento de la cultura ética organizacional y la atención a canales de denuncia y auditorías de cumplimiento.
Gestión Anti-Soborno
ISO 37001
El profesional adquiere las competencias necesarias para diseñar, implementar, mantener y evaluar un Sistema de Gestión Anti-Soborno de clase mundial. Aprenderá a identificar y valorar riesgos de corrupción, aplicar controles financieros y no financieros, gestionar debidas diligencias (due diligence) y fortalecer la cultura de integridad organizacional.
Gestión de Denuncias de Irregularidades
ISO 37002
Dominarás los lineamientos internacionales para implantar, operar y evaluar sistemas eficaces de recepción, investigación y gestión de denuncias de irregularidades. Aprenderás a garantizar la confidencialidad, la protección de los denunciantes (whistleblowers) contra represalias, la imparcialidad en las investigaciones internas y la debida comunicación a las partes interesadas. Esta acreditación valida la capacidad técnica para fomentar un entorno transparente, fortalecer la confianza institucional y proteger a la organización frente a riesgos legales, de fraude y reputacionales.
Gestión de Investigaciones Fraude, Corrupción y de Cumplimiento
ISO 37003
Desarrollarás las competencias requeridas para estructurar, dirigir y ejecutar procesos de investigación interna frente a denuncias de fraude, corrupción y faltas de cumplimiento normativo. Aprenderás a aplicar metodologías rigurosas para la recolección y aseguramiento de evidencias, manejo de entrevistas, evaluación de hallazgos, garantía del debido proceso y elaboración de informes ejecutivos de alta dirección. Esta acreditación avala la capacidad de actuar con imparcialidad, confidencialidad y rigor técnico para blindar jurídicamente a la organización y mitigar riesgos reputacionales y legales.
Gestión de la Protectión de Datos
LGPD-DPS
Proporciona conocimientos esenciales sobre el marco regulatorio, la gobernanza y el cumplimiento en privacidad de datos conforme a la Ley General de Protección de Datos (LGPD).
Orientado a profesionales del derecho digital, la seguridad de la información y la gestión de riesgos corporativos, esta capacitación brinda herramientas prácticas para identificar, evaluar y mitigar los riesgos asociados al tratamiento de datos personales.
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Gestión de la Ciberseguridad
Entienda los fundamentos de las técnicas de protección de la información personal, incluyendo
comunicaciones, aplicaciones, e inferencias de las bases de datos y procesamiento de datos.
También conozca otros sistemas que soportan los derechos en línea que se refieren a censura y
circunvención, secrecía, elecciones electrónicas, y privacidad en pagos y sistemas de identidad.
La fuente de esta certificación es el Cuerpo de Conocimiento de Ciber Seguridad (Cyber Security
Body of Knowledge - CyBok) versión 1.0.
Gestión de la Seguridad de la Información
Desarrolla las competencias fundamentales para establecer, implementar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información, Ciberseguridad y Protección de la Privacidad (SGSI) bajo el estándar internacional ISO 27001:2022.
Diseñada para aplicarse en organizaciones públicas, privadas o sin ánimo de lucro de cualquier sector y tamaño, esta capacitación aborda la protección de los activos de información frente a incidentes que pongan en riesgo la continuidad del negocio o la reputación institucional.
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Gestión de la Continuidad del Negocio
Adquiera las competencias necesarias para implementar y gestionar un Sistema de Gestión de la Continuidad del Negocio (SGCN) bajo la norma ISO 22301, el estándar internacional de mayor reconocimiento global.
Este programa aborda los requisitos clave de la norma: contexto organizacional, liderazgo, planificación, soporte, operación, evaluación del desempeño y mejora continua. Con un enfoque integral que va más allá de la infraestructura de TI, capacita para proteger el activo más valioso de cualquier organización: las personas que la integran y garantizan su resiliencia operativa ante contingencias y crisis.
Certificación y Aval Universitario Internacional
La formación como Compliance & Ethics Officer – Oficial de Cumplimiento y Ética es impartida por Risk Group Institute, entidad especializada con más de dos décadas de experiencia en capacitación avanzada en ciencias forenses, gestión del riesgo y poligrafía con sede en Miramar, Florida, cuenta con certificación y aval académico internacional otorgados por el Center of Education and Leadership (CEL), institución educativa con sede en Miami, Florida, en convenio académico con Florida Global University (FGU – USA).
Las certificaciones representan un proceso formal que valida las habilidades, conocimientos y competencias de los estudiantes en áreas específicas. Emitidas por el Centro de Educación y Liderazgo (CEL), estas certificaciones culminan con la entrega de un certificado que acredita el cumplimiento de los criterios y estándares establecidos por nuestro aliado académico, Florida Global University (FGU). El aval académico es un distintivo de calidad otorgado por FGU a programas de estudio, cursos, talleres y seminarios. Este reconocimiento certifica que la metodología y la evaluación del programa cumplen con los más altos estándares de calidad y relevancia académica. Las certificaciones con aval académico no solo validan competencias, sino que también garantizan que el
programa de estudio cumple con exigentes estándares de calidad académica
Certificado de Alianza Estratégica
Recibe 10 Insignias Digitales CERTIPROF LLC
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NOTA: Las insignias digitales y certificaciones profesionales de CERTIPROF LLC son otorgadas directamente a los participantes que superen satisfactoriamente las evaluaciones de certificación correspondientes, de acuerdo con los criterios, requisitos y condiciones establecidos por dicha entidad certificadora. La obtención de la insignia digital está sujeta a la aprobación de la evaluación y constituye una evidencia verificable del logro alcanzado por el participante
Recibe 10 Certificados de Avance
"Impulsamos tu perfil profesional mediante un sistema de avance por niveles que te incentiva con certificados de reconocimiento e insignias digitales"
Certificado Final emitido por CERTIPROF LLC
Aviso: El modelo presentado es puramente de referencia visual. Los certificados oficiales emitidos cuentan con códigos de verificación, firmas digitales y registros únicos de acreditación.
Testimonios de calidad académica y metodológica
