Programa de Formación Internacional
Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo
Certificate como:
Oficial de Cumplimiento y Ética
Compliance & Ethics Officer
Formación Internacional de 240 horas en Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo basada en estándares ISO 31000, 37301, 37001, 37002, 37003, Recomendaciones del GAFI y OCDE, con Certificación y Aval Universitario en Estados Unidos. Conviértete en experto en prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, Corrupción Pública y Privada, Soborno Nacional o Transnacional y Fraude.
¿Que es un Oficial de Cumplimiento?
El Oficial de Cumplimiento es el profesional encargado de liderar la gestión integral de los riesgos de cumplimiento, prevenir delitos financieros y corporativos, fortalecer la cultura ética y proteger a la organización frente al lavado de activos, la financiación del terrorismo, el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, la corrupción pública y privada, el soborno nacional o transnacional y el fraude, mediante sistemas basados en los estándares ISO 31000, ISO 37301, ISO 37001, ISO 37002, ISO 37003, así como en las recomendaciones del GAFI y la OCDE.
Objetivo general
Formar a los participantes en la comprensión, diseño, implementación, fortalecimiento y documentación de sistemas de cumplimiento orientados a la prevención de los riesgos LA/FT/FPADM y CO/SO/F, integrando marcos normativos nacionales, estándares internacionales, metodologías de gestión del riesgo, control interno y buenas prácticas de gobernanza corporativa.
Objetivos específicos
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Comprender los fundamentos conceptuales, jurídicos y regulatorios del LA/FT/FPADM y de la CO/SO/F dentro del entorno empresarial.
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Identificar los sujetos obligados, las responsabilidades institucionales y la estructura funcional requerida para operar un sistema de cumplimiento.
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Analizar la articulación entre las exigencias regulatorias y los estándares internacionales aplicables al compliance.
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Aplicar metodologías de gestión del riesgo para identificar, medir, controlar, monitorear y documentar riesgos de cumplimiento.
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Diseñar procedimientos de debida diligencia, conocimiento de contrapartes, monitoreo, reporte y gestión documental.
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Fortalecer capacidades para estructurar políticas, manuales, procedimientos y herramientas de trazabilidad orientadas a la mejora continua del sistema
Perfil de ingreso
El diplomado está dirigido a oficiales de cumplimiento, abogados, contadores, revisores fiscales, auditores, profesionales de control interno, analistas de riesgos, consultores, administradores, miembros de juntas directivas, gerentes y demás profesionales que participen en funciones de cumplimiento normativo, ética empresarial, gestión del riesgo, prevención del fraude, auditoría y control organizacional.
Perfil de egreso
Al finalizar el diplomado, el participante estará en capacidad de interpretar el marco regulatorio aplicable al cumplimiento empresarial, identificar obligaciones normativas, estructurar y fortalecer sistemas de prevención de LA/FT/FPADM y CO/SO/F, diseñar matrices de riesgo, controles y procedimientos de debida diligencia, gestionar reportes regulatorios, articular canales de denuncia y construir la documentación esencial para la implementación, seguimiento y mejora continua del sistema de cumplimiento.
Metodología
El programa se cursará mediante herramientas E-Learning, con participación asincrónica en el aula virtual a través de videos, pódcast, e-books, infografías, mapas mentales y otros recursos académicos. Además, se realizarán clases sincrónicas una vez por semana, orientadas al desarrollo de clases magistrales, análisis normativo, estudio de casos, ejercicios aplicados, construcción de matrices, desarrollo documental, talleres de debida diligencia, elaboración de reportes y actividades dirigidas a la aplicación práctica de los conocimientos adquiridos.
Equipo Docente
Equipo docente de alto nivel, integrado por expertos en derecho penal, criminologia, investigación criminal, compliance, riesgos, protección de datos, analítica, auditoría e inteligencia corporativa.
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12 Unidades Temáticas
1
Fundamentos y marco normativo de la prevención del LA/FT/FPADM
Conceptos fundamentales del lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva. Evolución del marco regulatorio nacional e internacional. Principales fuentes normativas. Enfoque basado en riesgo. Autoridades competentes. Obligaciones empresariales en materia de prevención, detección, control y reporte.
2
Fundamentos y marco normativo de la prevención de la CO/SO/F.
Conceptos de corrupción, soborno, soborno transnacional y fraude. Principios de ética, transparencia e integridad. Marco normativo aplicable a la prevención de la corrupción, el soborno y el fraude. Responsabilidad empresarial. Riesgos asociados a la corrupción y al soborno. Bases para la construcción del sistema preventivo.
3
Fundamentos y marco normativo de la Protección de Datos Personales
Conceptos básicos de protección de datos personales, privacidad, habeas data y datos sensibles. Marco normativo nacional e internacional. Principios del tratamiento, derechos de los titulares, responsables y encargados. Obligaciones empresariales en recolección, uso, almacenamiento, circulación, transferencia y supresión de datos, políticas de tratamiento, seguridad de la información, atención de reclamos y gestión del riesgo sancionatorio.
4
Estándares internacionales y articulación del sistema de compliance
ISO 37301 como modelo de sistema de gestión de compliance. ISO 37001, 37002, 37003 como modelo de sistema de gestión antisoborno. Articulación con control interno, gobierno corporativo y mejora continua. Integración de estándares y obligaciones normativas. Estructura general de un sistema integral de cumplimiento.
5
Segmentación, factores de riesgo y analítica aplicada al compliance
Segmentación de contrapartes, productos, canales, operaciones y jurisdicciones. Identificación de factores de riesgo LA/FT/FPADM y CO/SO/F. Variables de análisis. Priorización del riesgo. Introducción a la analítica de datos aplicada al cumplimiento. Generación de alertas, detección de patrones y uso de la información para monitoreo inteligente.
6
Gestión del riesgo bajo enfoque técnico y estándares internacionales
Fundamentos de gestión del riesgo con base en ISO 31000. Identificación, análisis, valoración y tratamiento del riesgo. Contexto organizacional. Causas y consecuencias. Medición de probabilidad e impacto. Riesgo inherente. Herramientas cualitativas y cuantitativas. Elaboración de matrices y mapas de riesgo.
7
Controles, riesgo residual y monitoreo del sistema
Diseño de controles preventivos, detectivos y correctivos. Relación entre causas, riesgos y controles. Evaluación de diseño y eficacia. Determinación del riesgo residual. Indicadores de seguimiento y Monitoreo, conforme al estandard ISO 31000 . Trazabilidad de hallazgos. Articulación con control interno y mejora continua del sistema.
8
Procedimientos de conocimiento de contrapartes y debida diligencia
Conocimiento de clientes, proveedores, empleados, accionistas, aliados y terceros. Debida diligencia básica, ampliada e intensificada. Verificación de identidad, estructura societaria, beneficiario final, actividad económica, origen de fondos y propósito de la relación comercial. Consulta en listas restrictivas y otras fuentes de riesgo.
9
Personas expuestas políticamente, activos virtuales y señales de alerta
Tratamiento de personas expuestas políticamente y contrapartes de alto riesgo. Riesgos reputacionales, políticos y jurisdiccionales. Activos virtuales y nuevos escenarios de exposición. Señales de alerta relevantes en materia de LA/FT/FPADM, corrupción, soborno y fraude. Criterios para escalamiento y análisis reforzado.
10
Elaboración y gestión de reportes regulatorios y reportes internos
Naturaleza y finalidad de ROS, AROS y otros reportes. Requisitos de calidad, oportunidad y reserva. Procedimientos internos de análisis y validación. Soportes documentales. Errores frecuentes en el reporte. Integración entre monitoreo, análisis de operaciones y deber de informar.
11
Canales de denuncia, anonimato, confidencialidad y no retaliación
Diseño e implementación de canales de denuncia. Principios de confianza, accesibilidad, confidencialidad y protección del denunciante. Gestión de denuncias. Prohibición de represalias. Articulación con investigaciones internas, cultura ética, control interno y gobernanza organizacional.
12
Elaboración de políticas, manuales, procedimientos y documentación del sistema
Construcción de la base documental del sistema de cumplimiento. Política general de cumplimiento. Manuales. Procedimientos. Instructivos. Formatos. Matrices. Flujogramas. Actas. Reportes de gestión. Programas de capacitación. Planes de trabajo y seguimiento. Trazabilidad documental y criterios de actualización y control.
Certificación y Aval Universitario Internacional
CERTIFICADO POR
AVALADO POR
DICTADO POR
La formación como Compliance & Ethics Officer – Oficial de Cumplimiento y Ética es impartida por Risk Group Institute, entidad especializada con más de dos décadas de experiencia en capacitación avanzada en ciencias forenses, gestión del riesgo y poligrafía, cuenta con certificación y aval académico internacional otorgados por el Center of Education and Leadership (CEL), institución educativa con sede en Miami, Florida, en convenio académico con Florida Global University (FGU – USA).
Las certificaciones representan un proceso formal que valida las habilidades, conocimientos y competencias de los estudiantes en áreas específicas. Emitidas por el Centro de Educación y Liderazgo (CEL), estas certificaciones culminan con la entrega de un certificado que acredita el cumplimiento de los criterios y estándares establecidos por nuestro aliado académico, Florida Global University (FGU). El aval académico es un distintivo de calidad otorgado por FGU a programas de estudio, cursos, talleres y seminarios. Este reconocimiento certifica que la metodología y la evaluación del programa cumplen con los más altos estándares de calidad y relevancia académica. Las certificaciones con aval académico no solo validan competencias, sino que también garantizan que el
programa de estudio cumple con exigentes estándares de calidad académica
Certificado de Alianza Estratégica
Recibe 4 Certificados por Niveles
"Impulsamos tu perfil profesional mediante un sistema de avance por niveles que te incentiva con certificados de reconocimiento e insignias digitales, avalados por Certiprof y con el reconocimiento académico de 17024 Certificaciones ISO.
Accede a 2 Certificaciones Internacionales
Una vez superada la formación base y la evaluación, el estudiante es habilitado por Risk Group Institute en su calidad de Authorized Training Partner (ATP) de Certiprof para presentar su primera certificación de alcance internacional. En esta etapa, que tiene una duración estimada de un mes, el candidato debe presentar el examen oficial ante Certiprof que lo acredita formalmente como Certified International Compliance and Ethics Officer – CICEO
Para asegurar el éxito en este hito profesional, el proceso dispone de dos intentos de evaluación, consolidando el perfil del experto antes de pasar a la instancia de Certificación 17024 - Exáminador Poligrafico y recibes la Insignia de Credly By Person como como Compliance and Ethics Officer SPECIALIST
Costo:
$ 120 USD
$480.000 COP + IVA
Tras obtener la certificación de Certiprof, el profesional accede a la fase definitiva de validación de competencias bajo la norma ISO/IEC 17024. En este punto, Risk Group Institute, instituto de formación autorizado presenta al estudiante ante 17024 CERTIFICACIONES ISO S.A.S. con el fin de que se active la evaluación teórico-práctica final que le permita cerificarse como Oficial de Cumplimiento.
Este paso representa el máximo nivel de reconocimiento profesional, otorgando una certificación oficial que reconoce la idoneidad y el cumplimiento de los más altos estándares internacionales en la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.
Recibes la Insignia de Credly By Person como como Compliance and Ethics Officer EXPERT
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Medios de Pago:
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Testimonios de calidad académica y metodológica
