Objetivo general
Formar a los participantes en la comprensión, diseño, implementación, fortalecimiento y documentación de sistemas de cumplimiento orientados a la prevención de los riesgos LA/FT/FPADM y CO/SO/F, integrando marcos normativos nacionales, estándares internacionales, metodologías de gestión del riesgo, control interno y buenas prácticas de gobernanza corporativa.
 
Objetivos específicos
Comprender los fundamentos conceptuales, jurídicos y regulatorios del LA/FT/FPADM y de la CO/SO/F dentro del entorno empresarial.
Identificar los sujetos obligados, las responsabilidades institucionales y la estructura funcional requerida para operar un sistema de cumplimiento.
Analizar la articulación entre las exigencias regulatorias y los estándares internacionales aplicables al compliance.
Aplicar metodologías de gestión del riesgo para identificar, medir, controlar, monitorear y documentar riesgos de cumplimiento.
Diseñar procedimientos de debida diligencia, conocimiento de contrapartes, monitoreo, reporte y gestión documental.
Fortalecer capacidades para estructurar políticas, manuales, procedimientos y herramientas de trazabilidad orientadas a la mejora continua del sistema
 
Perfil de ingreso
El diplomado está dirigido a oficiales de cumplimiento, abogados, contadores, revisores fiscales, auditores, profesionales de control interno, analistas de riesgos, consultores, administradores, miembros de juntas directivas, gerentes y demás profesionales que participen en funciones de cumplimiento normativo, ética empresarial, gestión del riesgo, prevención del fraude, auditoría y control organizacional.
 
Perfil de egreso
Al finalizar el diplomado, el participante estará en capacidad de interpretar el marco regulatorio aplicable al cumplimiento empresarial, identificar obligaciones normativas, estructurar y fortalecer sistemas de prevención de LA/FT/FPADM y CO/SO/F, diseñar matrices de riesgo, controles y procedimientos de debida diligencia, gestionar reportes regulatorios, articular canales de denuncia y construir la documentación esencial para la implementación, seguimiento y mejora continua del sistema de cumplimiento.
 
Metodología
El programa se cursará mediante herramientas E-Learning, con participación asincrónica en el aula virtual a través de videos, pódcast, e-books, infografías, mapas mentales y otros recursos académicos. Además, se realizarán clases sincrónicas una vez por semana, orientadas al desarrollo de clases magistrales, análisis normativo, estudio de casos, ejercicios aplicados, construcción de matrices, desarrollo documental, talleres de debida diligencia, elaboración de reportes y actividades dirigidas a la aplicación práctica de los conocimientos adquiridos.
 
Contenido
 
Fundamentos y marco normativo de la prevención del LA/FT/FPADM
Fundamentos y marco normativo de la prevención de la CO/SO/F.
Fundamentos y marco normativo de la Protección de Datos Personales
Estándares internacionales y articulación del sistema de compliance
Segmentación, factores de riesgo y analítica aplicada al compliance
Gestión del riesgo bajo enfoque técnico y estándares internacionales
Controles, riesgo residual y monitoreo del sistema
Procedimientos de conocimiento de contrapartes y debida diligencia
Personas expuestas políticamente, activos virtuales y señales de alerta
Elaboración y gestión de reportes regulatorios y reportes internos
Canales de denuncia, anonimato, confidencialidad y no retaliación
Elaboración de políticas, manuales, procedimientos y documentación del sistema